科创板ETF品类持续丰富 引导资金加速向创新领域聚集

本报讯 （记者田鹏）6月19日，中国证监会发布《关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》（以下简称“科创板八条”）以来，已有包括科创板新能源、科创板工业机械在内的多只科创板ETF产品获批；此外，7月5日、7月19日，广发科创100增强ETF、易方达科创100增强ETF相继于上交所上市；博时科创板芯片ETF、工银瑞信科创板生物医药ETF、鹏华科创板新能源ETF正在火热发行中，科创板指数品种持续丰富。当前科创板指数已有近二十条，境内外产品跟踪规模超1500亿元。从科创板宽基到科创板行业主题、科创板策略，再到科创板指数增强，科创板系列指数的产品创新牢牢把握高质量发展的主题，为更多投资者提供分享科创板增长红利的良好工具，引导更多资金向创新领域聚集，服务新质生产力发展。

产品持续“上新”

覆盖新质生产力重点领域

6月中旬以来，摩根科创板新一代信息技术ETF、鹏华科创板新能源ETF、嘉实科创板工业机械ETF、万家科创成长ETF等多只科创板指数产品获批。

摩根科创板新一代信息技术ETF为第三只跟踪上证科创板新一代信息技术指数的ETF产品，也是时隔两年后再有基金公司布局。上证科创板新一代信息技术指数从下一代信息网络、电子核心、新兴软件和新型信息技术服务、互联网与云计算、大数据服务、人工智能等领域选取市值较大的科创板上市公司证券作为指数样本，反映了相应领域科创板上市公司的整体表现。相关产品的开发上市，有助于进一步引导资金流向高科技信息技术企业。

6月26日，鹏华科创板新能源ETF和嘉实科创板工业机械ETF获批，其中科创板新能源ETF已于7月15日正式发行。这两只产品分别为境内跟踪科创板新能源指数和科创板工业机械指数的首只ETF产品。科创板新能源指数和科创板工业机械指数分别从光伏、风电以及新能源车等新能源领域和城轨铁路装备、工业自动化、工程机械等领域选取市值较大的科创板上市公司证券作为指数样本，反映了相应领域科创板上市公司的整体表现。这两只产品的开发上市，将满足投资者的多元化资产配置需求，进一步推动支持“硬科技”产业又快又好发展。

7月4日，万家科创成长ETF获批，科创板策略指数ETF产品进一步扩容。首批2只科创成长ETF于2023年上市，产品聚焦科创板高成长性板块，直观展现科创板上市公司的价值创造能力，为市场提供了更具有弹性和高成长特征的科创板投资工具。

7月5日、7月19日，广发科创100增强ETF、易方达科创100增强ETF相继于上交所上市。这是国内首批以科创100指数为标的的增强策略ETF产品。除了上述两只产品外，还有嘉实基金、平安基金旗下的上证科创板100增强策略ETF已经获批，将陆续发行。上证科创板100增强策略ETF，在跟踪指数的基础上通过因子模型及基本面分析策略进行投资组合优化，有望持续增厚投资者收益。

此外，博时科创板芯片ETF、工银瑞信科创板生物医药ETF等正在火热发行中；富国科创板新能源ETF获批在即；景顺长城科创50ETF已于近期上报。相关产品的陆续推出将持续吸引资金流入“硬科技”企业，有力支持高水平科技自立自强等国家重点战略。

多条科创板行业主题指数

近期密集发布

科创板医疗、人工智能、芯片设计、半导体材料设备等科创板行业主题指数将于近期正式发布，将有助于进一步提升科创板指数对新质生产力细分领域的覆盖，为投资者提供更多元化投资分析工具。

上交所和中指公司将于7月25日正式发布上证科创板医疗指数和上证科创板人工智能指数，为市场提供更丰富的科创板投资标的。这两条指数分别从科创板医疗、人工智能领域选取30只上市公司证券作为指数样本，反映相应领域科创板上市公司的整体表现。

上交所和中指公司将于7月26日正式发布上证科创板芯片设计主题指数和上证科创板半导体材料设备主题指数，这两条科创板半导体细分主题指数分别从科创板芯片设计领域、半导体材料设备领域选取50只、30只上市公司证券作为指数样本，反映相应领域科创板上市公司的整体表现。

上交所和中指公司将于8月20日正式发布上证科创板200指数，该指数从科创板中选取市值偏小且流动性较好的200只证券作为样本，将与科创50指数、科创100指数共同构成上证科创板规模指数系列。

科创板指数体系及后续指数产品的持续丰富，是上交所深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，推进落实新“国九条”“科创板八条”，服务新质生产力发展的重要举措。

上交所表示，后续，将持续丰富科创板指数以及产品布局，构建完善科创板指数化投资生态，充分激发市场活力，推动树立理性投资、价值投资、长期投资的理念

【专访】海通资管董事长路颖：资管机构引导资金流向科技创新企业，提高产品普惠性

界面新闻记者 | 冯赛琪

又至一年陆家嘴论坛时间。6月19日-20日，2024年陆家嘴论坛将在上海黄浦江畔举办。今年论坛的主题，是“以金融高质量发展推动世界经济增长”。

近期，随着新“国九条”和“科创16条”落地，证监会表态要支持科技型企业创新发展、做优做强，持续加强上市公司监管。科技创新作为社会经济发展的重要动能，一直是资本市场关注、热议的焦点议题。本届陆家嘴论坛将推出“科技创新与资本市场高质量发展”全体大会。

金融机构扮演着为科创企业连接投融资的关键角色，他们对科技创新的理解、对“科创”主题投融资的打法，将影响着科技创新在资本市场的表现。

近日，海通证券财富管理委员会副主任委员、海通资管董事长路颖接受了界面新闻记者的专访，畅谈资管机构在推动科技创新与资本市场高质量发展中的作用。

界面新闻：新“国九条”和“科创16条”部分措施，比如，支持科技型企业境内外上市、再融资、并购重组，健全“绿色通道”机制，优先支持突破关键核心技术的科技型企业在资本市场融资等，如何保证落到实处？

路颖： 首先要深刻认识和把握金融工作的政治性和人民性，以高质量党建助力实体经济高质量发展。做好科技金融大文章，着力服务新质生产力发展。

另外，证券经营机构要回归本源、聚焦主责主业，把功能发挥摆在首位，不断提升对科技创新的服务能力。

进一步端正经营理念，不断提升执业质量，加强行业文化建设，有效发挥行业机构作为资本市场“看门人”和居民财富管理者的积极作用。应当积极构建科技型企业全生命周期、多元化、接力式金融服务体系，结合国家重大战略安排，围绕重大科技成果转化、高精尖产业孵化、科技服务平台构建及创新载体建设等方向重点投资布局，促进科技成果转化和经济升级转型。

界面新闻：上述政策需要哪些配套措施？

路颖： 配套措施上，进一步提升注册制对新产业、新业态、新技术的包容性，加大科技型企业再融资支持力度，研究建立科创板、创业板储架发行制度，提升再融资的有效性和便利性，引导上市公司将募集资金投向符合国家经济发展战略和产业导向的相关领域。

另一方面，进一步完善适配长期投资和耐心资本的基础制度，引导私募股权创投基金投向科技创新领域，进一步丰富科技创新指数体系，促进“投资－退出一再投资”良性循环。

界面新闻：您认为资管机构在推动科技创新中扮演着怎样的角色？

路颖： 在推动科技创新中，资管机构扮演着优化资金供给结构，引导资金流向的作用，可以通过发行专项资管计划、创设主题型资管产品等综合手段，为科技创新企业提供投融资支持和发展助力。

界面新闻：从资管机构的角度来看，未来科创企业在资本市场发展方面的重点和挑战是什么？

路颖： 目前，券商资管整体仍处于转型期，券商资管推动科技创新面临的挑战主要表现在主动管理能力、合规风险控制能力、渠道销售能力、金融科技赋能力等综合能力有待进一步加强。

未来，券商资管机构推动科技创新要在回归资管行业本源、提升主动管理能力、丰富产品矩阵、提高资管产品普惠性方面发力。既要加强与母公司财富管理板块的业务协同，打造资管产品的渠道力，也要注重与母公司其他板块的业务协同，打造资管产品的产品力。

界面新闻：在金融服务科技创新、科创投融资业务上，资管机构应当注意哪些风险，如何做好风险防范工作？

路颖： 在金融服务科技创新、科创投融资业务上，资管机构作为重要的参与者，需要关注市场风险、流动性风险、技术风险、法律合规风险等多方面风险。

在金融服务科技创新、科创投融资业务上，资管机构应进行市场趋势分析，建立投资组合分散化策略，运用衍生工具进行风险对冲。保持一定比例的流动资产，建立流动性风险预警系统，制定流动性应急计划。加强金融科技的投入和研发，确保技术系统的安全性、稳定性，定期进行技术风险评估。密切关注法律法规变化，建立健全合规管理体系，加强合规培训和意识。

制定严格的内部控制流程，加强员工的操作培训，实施风险监控和审计。建立科学的投资决策流程，进行投资项目的尽职调查，引入专家评审机制。

加强知识产权的保护，对投资的科技创新项目进行知识产权审查，避免侵权风险。应分析宏观经济走势，评估宏观经济对投资的影响，制定相应的宏观经济风险应对策略。深入研究科创领域的行业特点，了解行业发展趋势，规避行业周期性风险。应加强职业道德教育，建立透明的激励和约束机制，防止利益冲突。

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