上海32项措施助力股权投资：引导投早投小投科技，培育长期资本和耐心资本

21世纪经济报道记者杨梦雪 上海报道 上海市人民政府办公厅近日印发《关于进一步促进上海股权投资行业高质量发展的若干措施》（以下简称《若干措施》）的通知，为上海的私募股权创投机构“募、投、管、退”全流程各环节提供政策支持。

此次发布的《若干措施》共包括优化股权投资机构设立服务和行业管理、引导投早投小投科技、支持企业风险投资发展、培育长期资本和耐心资本、畅通股权投资退出渠道、落实财税优惠政策、推动行业联动创新发展、高质量建设股权投资集聚区、加强行业社会组织建设 等9个方面32条具体措施，自2024年2月1日起施行。

32条措施支持创投机构“募、投、管、退”

上海市地方金融监管局局长周小全在新闻通气上对《若干措施》制定的有关背景及主要内容做了相关介绍。他表示，《若干措施》在制订时着眼于落实国家和本市部署要求，注重贴合股权投资行业运行规律，瞄准行业发展面临的难点问题，从优化股权投资机构设立服务和行业管理、引导投早投小投科技、支持企业风险投资发展、培育长期资本和耐心资本、畅通股权投资退出渠道、落实财税优惠政策、推动行业联动创新发展、高质量建设股权投资集聚区、加强行业社会组织建设等九个方面提出了32条务实创新的政策举措，持续细化、优化“募、投、管、退”全流程、各环节服务，打造投早投小投科技的风向标，着力营造政府领投、机构跟投的氛围，驱动更多资本成为长期资本、耐心资本，吸引更多投资机构落户上海、长期发展。

上海证监局副局长王登勇指出，《若干措施》较好体现了《私募投资基金监督管理条例》有关“鼓励私募基金行业规范健康发展，发挥服务实体经济、促进科技创新等功能作用”的内容和精神。近年来，上海股权投资行业稳步发展，各项指标在全国处于领先水平。自股票发行注册制实施以来，上海约八成新增上市公司获得过股权投资的支持。上海证监局始终支持上海股权投资行业高质量发展，一方面依法加强监管，推进股权投资行业规范运作，另一方面支持合规发展，拓宽私募基金退出渠道，推动实物分配股票试点全国首单落地上海。

此次发布的《若干措施》中所称股权投资机构，是指应在中基协登记备案的私募股权、创业投资基金管理人和私募股权基金、创业投资基金。

据了解，目前上海已经形成股权投资机构集聚效应。中国证券投资基金业协会统计的数据显示，截至2023年三季度，注册在上海的私募股权、创业投资管理人1843家、管理基金8865只、管理规模2.3万亿元，均位居全国前列。其中，上海的创投基金管理规模6150亿元位居全国之首。截至同年末，科创板上市企业566家，IPO融资额超9000亿元，总市值6.1万亿元，为推动上海国际金融中心和科技创新中心联动发展提供了强有力的支撑。

引导投早投小投科技

《若干措施》中提出的引导投早投小投科技、培育长期资本和耐心资本、畅通股权投资退出渠道等均成为关注的热点方面。

其中，在引导投早投小投科技方面，提出完善政府引导基金体系、搭建天使投资专业化服务平台、制订投早投小投科技奖励政策；在培育长期资本、耐心资本方面，提出做好国家级基金在沪投资服务，提升保险资金投资积极性，支持银行理财资金灵活运用，发挥企业年金和养老金支持作用；在畅通股权投资退出渠道方面，提出提升并购重组退出效率，畅通企业境内外上市通道，完善股权投资基金份额转让平台功能，大力推动二级市场基金（S基金）发展，试点开展股权投资基金实物分配股票等。

上海市科委总工程师赵健表示，市科委将重点在促进科创项目向企业转化和科技企业培育两个方面抓好《若干措施》的贯彻落实。一方面是构建源头创新生态，提升高风险高价值成果产出，带动投资与孵化协同的科创早期投资，提升科技成果转化的质效，孵化优秀科技企业。另一方面是完善科技金融体系，加强科技企业培育，持续深化“浦江之光”行动，增强对上市培育企业的服务精准度，推动更多优秀科技企业登陆境内外资本市场，进一步畅通股权投资退出渠道。

上海市发展改革委二级巡视员陈刚指出，此次印发《若干措施》，是为了更好推动资本要素集聚，促进科技创新和企业发展。为充分支持创新创业，引导社会资本加大早期投资，上海市于2010、2014年设立创业投资引导基金、天使投资引导基金2支功能性基金，通过创新财政资金投入方式，吸引带动民间资金投向市场不敢投、投不了的重点领域，为各类初创创新企业“雪中送炭”。下一步，将积极落实《若干措施》提出的相关支持举措，继续用好2支引导基金，并根据十二届市委三次全会精神，整合优化资源，完善本市政府、国资基金生态体系，更好服务上海国际科创中心、国际金融中心建设。

据了解，此前上海已在着力推动“科技-产业-金融”的良性循环，在培育和引入长期资金、耐心资本，引导投早投小投科技等方面有多项举措落地。

2023年11月，全国社保基金长三角科技创新股权投资基金在沪揭牌运营，首期规模51亿元，重点围绕集成电路、生物医药、人工智能等领域开展投资，支持上海建设具有全球影响力的科技创新中心及长三角一体化高质量发展。同时，上海正在推动在沪设立专注于促进天使投资发展的社会组织，搭建集聚天使投资人、科技成果转化项目及种子期、初创期科技型企业的投融资专业化服务平台，建立天使投资数据库，强化对早期项目的发现及投资培育。

在吸引外资方面，截至2023年末，共计90家境内外知名投资机构参与上海QFLP试点，累计试点规模约186亿美元。在支持退出方面，截至2023年末，上海私募股权和创业投资份额转让平台共计成交69笔，成交总份数约175亿份，成交总金额约204亿元；完成21单份额质押业务，质押份数21.4亿份，融资金额约33亿元。

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上海浦东出台股权投资行业高质量发展十一条举措

在3月1日举行的上海浦东新区股权投资行业高质量发展大会上，浦东新区金融局宣布推出浦东股权投资行业高质量发展十一条举措，围绕优化股权投资机构设立、引导投早投小投科技、培育长期资本和耐心资本、畅通股权投资退出渠道等方面，进一步推动浦东股权投资行业高质量集聚发展。

据介绍，围绕完善股权投资“募投管退”全链条生态，“十一条举措”为股权投资行业在浦东的全面发展提供有力的政策保障：在募资方面 ，积极吸引长期资本参与股权投资，鼓励保险资金、银行资金、上市公司、股权基金和企业风险投资机构等与浦东优质股权投资机构合作，加大对硬科技领域和高成长企业投资力度；在投资方面， 深化推进“基金+基地”的运营模式，结合各园区产业发展导向，围绕“投、孵、招”三大环节，搭建多方参与的信息共享平台，吸引股权投资机构入驻浦东，推动园区产融结合； 在管理方面 ，依托长三角资本市场服务基地和浦东创投联盟，做好政策培训、上市辅导和投融资对接等工作；在退出方面 ，支持企业上市或并购退出，鼓励S基金在浦东展业和参与私募股权和创业投资份额转让平台业务，支持各类金融机构和企业参与认股权综合服务试点。

此外，浦东将推进创业投资行业税收优惠政策落地、深化合格境外有限合伙人（QFLP）试点、加强股权投资机构配套服务保障等，为股权投资机构及从业者提供系统集成式服务。

为加快股权投资机构在浦东设立，“十一条举措”还提出，进一步便利股权投资机构市场准入，出台申报指南，加快办理时间，畅通设立渠道，不断加强对股权投资机构的吸引强度、设立速度和扶持力度。对符合要求的新设股权投资机构，在其申报材料齐备后的5个工作日内完成区内办理流程；对股权投资基金管理人新设股权投资基金，在其申报材料齐备后的3个工作日内，由浦东新区直接向上海市市场监督管理局出具函件。

数据显示，近年来，浦东正迅速崛起为全国股权投资机构的集聚高地。截至2023年末，浦东共有私募基金管理人1371家，占全市的35%；基金产品14210只，占全市的32%；资产管理规模超1.72万亿元，占全市的33%。其中，私募股权、创业投资基金管理人730家，资产管理规模9133亿元。

（来源：央视新闻）

编辑：何菲

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