科技创新支撑构建新发展格局、推动高质量发展存在的主要问题及对策建议

科技创新是构建新发展格局和促进高质量发展的核心驱动力，将为中国式现代化建设提供“最大增量”。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央把科技创新摆在国家发展全局的核心位置，推动我国科技创新事业不断发展，我国科技实力和创新能力显著增强，顺利迈入创新型国家行列，不断开辟发展新赛道，塑造发展新优势。但也要看到，与新时代战略发展需要和日趋激烈的国际竞争要求相比，当前我国科技创新在支撑构建新发展格局、推动高质量发展方面还存在着原始创新能力不强、科技投入产出效益较低等亟待解决的突出问题，科技人才队伍结构、科技评价体系、科技生态环境也需要进一步完善。

一、主要问题

1 创新战略和政策对区域差异性体现不足，科技资源存在错配与浪费

我国各地区经济发展水平与发展阶段差异较大，科技创新在不同的经济发展阶段呈现出不同特征，要求具备集聚相应创新资源的能力。因而，科技创新战略和政策不能一刀切，应考虑地区差异性。从实际情况看，虽然各地区都在引进人才、集聚创新资源，建设创新中心，但是一些地区缺乏创新成果，浪费了创新资源。例如，根据国家统计局统计数据测算，我国东南部五省市（浙江、江苏、上海、广东、福建）的高技术产业营收是西部五省市（重庆、四川、陕西、湖南、湖北）的3.83倍，而高校和科研院所的R&D人员数量却只是西部五省市的1.13倍。同时，构建以国内大循环为主的新发展格局目标，客观上要求我国科技资源的供给与产业发展需求相匹配。但是当前我国科技资源在空间上的布局与产业需求存在错配。例如，成渝地区双城经济圈科技创新中心要建成具有全国影响力的科技创新中心，但其科技创新资源难以支撑科技创新中心的定位。

2 中高端科技供给能力较弱，科技成果转化存在较大障碍

我国原始创新能力不强，自主提出科学问题和有效解决实际产业问题的能力较弱。研发课题、技术路线往往跟踪国际热点前沿，较少自主提出科学思想、研究方向和技术路线。这就在创新的源头上失去了先机。中高端科技供给能力仍旧与国外发达国家存在明显差距，关键核心技术“心脏病”问题突出，“缺芯少基”现象普遍，出现了在关键技术上被国外“卡脖子”，牵着鼻子走，产业发展和技术发展存在路径依赖等一系列问题。科技成果转化涉及成果来源、资金投入、利益分配、产业化运作、经济效益等多方面的因素，目前在科技成果转化方面存在多方面障碍，例如缺乏相应利益机制的设计及其相关配套制度、法律，缺乏专业性的技术成果转移转化交易平台等。

3 科技创新治理机制不完善，科技创新环境有待改善

一方面，我国科技创新治理涉及部门繁多，科技创新治理在各个部门间分工不明、职责交叉，有的行业领域政出多门；中央与地方事权划分不清晰，科技创新相关政策不能得到有效落实，存在制度性障碍；相关法律法规建设滞后，政府督导、激励与评价机制不健全，与科技创新发展的要求不相匹配；创新资源在部门之间协同性差，甚至相互扯皮，致使科技创新效率不高。

另一方面，功利主义、部门利益的指挥棒左右着资源配置、人才、项目、计划和评价。人才“帽子”与资源、利益过度捆绑，成为承担科研项目、获得科技奖励、评定职称、聘用岗位、确定薪酬待遇等的限制性条件；实际存在的“论文挂帅”导向抑制了科研人员的创造力，致使其不愿选择基础性强、周期长、风险大的研究方向；人才恶性竞争加剧了区域人才分布严重失衡。

4 科技创新人才管理机制滞后，供需结构性矛盾突出

一方面，当前我国人才管理机制仍比较僵化。一是引进与选拔尖端人才的制度竞争力不强，真正的尖端人才极度缺乏；二是科研人员跨部门跨区域流动十分困难，其创新潜力与积极性未得到充分发挥；三是对科研人员的激励机制与评价体系不完善，科研人员把更多的精力和时间放在如何发表更多文章上，缺乏鼓励长期基础研究积累和包容失败的机制和政策，致使科研投入与产出不成比例。

另一方面，我国虽然科技创新人才规模居于全球首位，但科技创新人才质量问题仍较为突出，尤其表现为科技创新人才供需的结构性矛盾问题。一是科技创新人才培养重点与创新需求、产业需求的矛盾；二是部分竞争激烈的新兴前沿领域交叉型科技创新人才严重不足。

二、对策建议

1 探索自主创新有效模式，加强科技资源统筹协调

一方面，从我国国情出发，探索自主创新有效模式。一是充分发挥地方积极性，打造地方区域创新中心，通过高校院所的基础前沿科技成果向应用环节转化拉动经济系统的创新活动；二是充分发挥企业创新主体作用，以企业新产品开发需求为导向进行技术研发，通过产学研合作，优化配置中央和地方创新资源。

另一方面，要处理好政府与市场、中央与地方的关系，高校、院所、企业等创新主体的关系，资金、人才、基地等人财物的关系。由中央部署，统一制定科技资源整合实施方案，优化创新资源和平台载体，坚持特色发展，强化协同效应，统筹推进创新资源配置、创新空间布局，提高创新体系整体效能。

2 提升产业链创新能力，完善科技成果转化机制

坚持把依靠自己的力量解决“卡脖子”技术作为基本立足点，聚焦受制于人的高端芯片、核心软件、重大装备等关键领域，增强自主保障能力，实现关键环节自主可控。优化战略性新兴产业集群生态，聚焦数字经济等重点领域提升创新引领力，锻造产业链、供应链长板，提升产业链创新能力，打造重大原始创新策源地和世界级的区域创新发展增长极。尊重和保护创新人员的智慧贡献与知识产权，提高重大科技成果转化和产业化的激励力度，把创新团队的股权提高到70%左右；围绕降低成果转化成本，调整成果转化中涉及的现行无形资产、税收、上市等管理政策；建设专业化、市场化的科技成果转移转化机构，构建技术交易市场和平台，汇聚重大科技成果及技术需求，提供融资并购、公开挂牌、咨询辅导等服务，使科技成果得到及时、有效的转化。

3 完善科技创新治理机制，优化科技创新生态环境

完善政府科技创新治理的顶层设计，厘清相关政府机构的分工与职责，清理、废除不适应创新发展需求的各项法律法规与相关制度，调整并完善相关的人、财、物管理制度，使之适应创新体系建设、研发以及科技成果高效转化的要求。

优化科技创新生态环境，一是进一步推进科技领域“放管服”改革，充分保障科研和管理自主权；二是树立正确的评价导向，形成荣誉性激励与物质激励的并立机制；三是优化学术环境，加强科研诚信建设；四是加强科学文化建设，树立崇尚创新的价值导向。

4 创新人才管理制度，调整人才培养结构

一方面，要创新我国人才引进与管理制度，严格按照科技创新规律设计和制定高校、院所、企业等不同岗位科研人员的绩效分类评价体系，把科研人员的精力和时间聚焦在深入研究原创技术与关键核心技术上；允许科研人员自由流动，营造宽松、无障碍、人尽其能的工作环境，使科研人员的创新潜力与积极性得到充分发挥，对做出突出贡献的科研人员给予重奖。

另一方面，要优化人才培养结构，面向经济社会发展需求，培养满足创新需求和产业发展需求的人才，改变基础人才过剩，高端人才不足的局面。一是明确市场化的高校人才培养目标，加快高等教育结构调整，提升人才供给质量；二是建立差异化的内部培训系统，加强职业教育，储备高端人才；三是构建协调发展机制，促进人才成长与事业发展的良性循环。

作者：潘教峰，中国科学院科技战略咨询研究院、中国科学院大学公共政策与管理学院、国务院研究室–中国科学院中国创新战略和政策研究中心、中国发展战略学研究会、联合国教育科学及文化组织国际科学和技术战略研究与培训中心

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2012—2021年我国高质量科技论文调查分析

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摘 要

文章基于科睿唯安系列数据库2012—2021年我国科研人员刊发的SCI论文量的统计，从我国科研机构、基金项目和研究领域三个视角调查分析SCI论文刊发情况，分别选择985高校和中国科学院、国家自然科学基金、人工智能领域作为调查对象。调查结果表明，我国高质量科技论文数量庞大，科技创新成果丰硕，2021年我国科研人员刊发的SCI论文量达到63万篇，约占世界SCI论文总量的三成，但高质量科技论文国内外期刊分布不均，期刊缺失部分重要研究领域高质量科技论文首发权，由此可见，我国学术传播平台建设任重道远，重要研究领域高质量期刊亟待增加。

关键词 科技论文；科技期刊；SCI论文；SCI期刊

回顾新时代十年，我国深入实施创新驱动发展战略，大力建设科技强国，成功进入创新型国家行列。[1] 十年来，我国科技投入大幅提高，研发投入从2012年的1.03万亿元增长至2021年的2.79万亿元，2021年我国研发经费投入与国内生产总值GDP之比再创历史新高，达到2.44%，其中基础研究经费增长较快，占研发经费的6.09% [2]，旨在持续增强我国科技创新能力。我国全球创新指数排名从2012年的第34位上升到2021年的第12位。2021年10月，国家统计局《中国创新指数研究》课题组发布的2020年中国创新指数测算结果显示，“我国创新能力和水平进一步提升，创新产出较快增长、硕果累累，共发表科技论文195.2万篇，增长0.3%。”[3]根据2021年12月中国科学技术信息研究所发布的中国科技论文统计结果，截至2021年9月，我国高被引论文数和热点论文数均位居世界第二，其中高被引论文数为4.29万篇，比2020年增加了15.5%；热点论文数为1 515篇，比2020年增加了10.2%。表明我国科技成果产量和质量均处于世界引领地位。

我国科技论文产量大且不乏高质量科技论文，其中发表在SCI期刊上的论文（以下简称“SCI论文”）引起了广泛关注。学界普遍认为SCI论文的学术质量更胜一筹，为高质量科技论文。为研究我国高质量科技论文的刊发情况，本文先从宏观角度统计2012—2021年我国SCI论文总量在世界SCI论文总量中的占比（数据更新时间为2022年10月），再进一步从重要研究机构、重要基金项目和重要研究领域三个视角进行分析。

1 我国高质量科技论文数量庞大：约占世界SCI论文总量的三成

基于Web of Science核心合集的SCIE数据库统计2012—2021年SCI论文量（SCI计算影响因子时，只将article和review两种文献类型的数量视为发文量，即可被引文献量，本文将这两种类型文献数量视为发文量进行统计），可得SCI论文产量居前两位的国家是中国和美国。在论文所属国家中选择“PEOPLE R CHINA”统计我国各年SCI论文量（不包括我国台湾省的论文），并计算我国SCI论文量在世界SCI论文中的占比；在论文所属国家中选择“USA”，统计各年SCI论文量和占比，统计结果如表1所示。由表1可知，2021年世界SCI论文总量已超216万篇，我国SCI论文量超过63万篇，占比为29.31%，约占世界SCI论文总量的三成；2012—2021年我国SCI论文量以10%～22%的比例增长，2021年相比2020年增长了16.05%，是2012年的3.43倍；我国SCI论文占比逐年上升，从2012年的14.69%大幅升高到2021年的29.31%；2018年我国SCI论文量已经赶超美国，2021年美国SCI论文量为449 101篇，远少于我国的634 385篇，我国SCI论文量已稳居世界第一。

为进一步分析高质量科技论文中学术水平认可度更高的论文（Q1区论文）的占比，根据InCites数据库（InCites数据源为Web of Science核心合集，统计时间为2022年10月，InCites数据库更新日期为2022年9月30日，只统计article和review类型的论文），统计我国Web of Science论文中Q1区论文占比，结果如图1所示。

由图1可知，2012—2021年我国Q1区论文占比稳步提升，逐渐缩短与美国的差距；2018—2021年我国Q1区论文占比与美国相当，2018年后我国Q1区论文占比超过45%，2021年达到48.11%，超过美国的47.78%，我国高质量科技论文中近一半为Q1区论文，说明近年我国SCI论文在数量和质量上均处于世界领先地位。

中国科学技术协会副主席袁亚湘院士曾在第十六届中国科技期刊发展论坛上提到：“期刊好不好，是看最好的文章是不是发表在这里。要办高水平期刊，首先要保证学术质量，也就是重大成果、重大项目、重要研究机构发的文章是不是在这里。”[4]袁亚湘院士高度总结了好期刊依赖好论文（高质量科技论文），好论文是重大成果、重大项目、重要研究机构的论文。为进一步分析我国高质量科技论文的刊发情况，下文对我国重要研究机构、重要基金项目、重要研究领域产出的重要论文刊发情况进行调查分析。

2 重要研究机构高质量科技论文刊发情况：以985高校和中国科学院为例

众所周知，985高校和中国科学院是我国基础研究创新阵地，代表我国最高科研实力，是高水平科研创新成果和优质论文的产出基地。2012—2021年高校科技创新跃上了新台阶，在研发方面投入了大量资金，推动了“学术、创新和生产”的良性循环。根据我国高校研发活动统计分析显示，2006年以来高校SCI论文占全国SCI论文的比重一直保持在80%以上，高校是我国SCI论文的主产区，而985高校更是我国高校群体中学术研究的“领跑者”。在实现“双一流”建设目标直至基本建成高等教育强国阶段，985高校是我国大学冲刺国际前列、打造顶尖学府直至引领世界学术发展创新的先锋力量，在2021年“十三五”科技创新成就展中，不少科研成果来自高校，特别是重大科技成果的主产地集中在985高校，985高校在我国科研界有着举足轻重的地位。

在我国实现高水平科技自立自强的征程中，中国科学院是国家战略科技力量的主力军，重磅成果持续产出，从强化基础研究到加快关键核心技术突破都取得了重大创新成果。在2022自然指数年度榜单（Nature Index 2022 AnnualTables）中，中国科学院仍然独占鳌头，连续9年位居榜首。据ESI数据库统计显示（2022年9月更新，数据时间范围为2012年1月至2022年6月，论文包括SCI论文和SSCI论文），从发文量来看，中国科学院以50万余篇论文位居第二，仅次于加州大学系统；论文总被引排名中中国科学院位列第三；中国科学院的ESI前1%学科数量与加州大学系统、哈佛大学相同。因此，985高校和中国科学院可代表我国重要研究机构。本节分别统计2012—2021年我国重要研究机构发表的SCI论文量及在我国SCI论文中的占比。基于Web ofScience的SCIE数据库，选择高级检索功能统计重要研究机构2012—2021年发表的SCI论文量，将重要研究机构的英文归一化名称作为文献所属机构（OG）的字段标识，检索式简略形式为OG=（Peking University OR Tsinghua UniversityOR … OR Academy of Sciences）。统计结果如图2所示，图中虚线为趋势线。2012—2021年我国重要研究机构刊发的SCI论文量与我国SCI论文量呈同步增长趋势，我国重要研究机构刊发的SCI论文量由2012年的109 619篇激增到2021年的316 511篇，十年增长了188.74%；重要研究机构SCI论文量占我国SCI论文量的比值呈下降趋势，但均在50%左右，即我国SCI论文的一半来自985高校和中国科学院。此外，重要研究机构的SCI论文量激增，但占比呈下降趋势，说明其他研究机构的SCI论文量在大幅增长，我国研究机构的科研实力正在提升。

3 重要基金项目高质量科技论文刊发情况：以国家自然科学基金为例

作为国家级科技计划，国家自然科学基金（National Natural Science Foundation ofChina，以下简称NSFC）旨在瞄准世界科技前沿，资助和实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破，同时不断强化学科交叉和寻求新的科研范式，打造引领科学基金发展的“中国模式”。2021年，国家自然科学基金共接收项目申请28.73万项，择优资助项目4.88万项，资助费用312.93亿元；2022年国家自然科学基金财政预算增长6.8%，达到330亿元。2017年杨卫院士在第九届全球华人化工学者研讨会上提到：“得益于不断增长的国家投入，中国基础科学研究在过去20年里实现了数量和质量的快速增长。2016年全球发表的每9篇科学论文中，就有1篇得到中国国家自然科学基金的资助。”本文利用SCIE数据库，将“National Natural Science Foundationof China”作为基金资助机构（FO）的字段标识，统计NSFC资助的SCI论文量，并计算其在我国SCI论文量中的占比，结果如图3所示。2012—2021年NSFC资助的SCI论文量逐年上升，由2012年的104 494篇激增到2021年的374 177篇，增加了258.08%；十年间NSFC资助的SCI论文量在我国SCI论文量中的占比均在60%左右，2014—2020年均在60%以上，2018年达到了十年最高值64.41%。

另外，根据InCites数据库检索得到，2012—2021年发表基金论文8 532 894篇，被全球1 469个基金资助机构资助，NSFC资助的论文数量为2 270 040篇，占基金论文总量的26.60%，名列第一，美国健康与公共事业部（United StatesDepartment of Health & Human Services，HHS）资助的论文数量为1 066 407篇，排在第二位，不足NSFC资助论文数的一半。在2012—2021年基金论文中，Q1区期刊的论文数为4 444 568篇，其中NSFC资助1 135 090篇，位居榜首，HHS资助论文674 628篇，排在第二位；基金论文中，NSFC产出的高被引论文数量为32 271篇，稳居第一，HHS产出25 649篇，居第二位。另外，国家自然科学基金委员会官网2020年和2021年分别展示了194项和244项重大科研成果，发表顶级高质量科技论文分别超204篇和299篇，其中顶刊Nature系列期刊和Science系列期刊的论文占比分别约为52.94%和61.87%。以上数据表明，NSFC资助成果显著，NSFC论文在数量和质量上都处于世界领先地位，且NSFC资助成果中不乏顶级研究成果。

4 重要研究领域高质量科技论文刊发情况：以人工智能领域为例

2020年9月11日，习近平在科学家座谈会上强调：“希望广大科学家和科技工作者肩负起历史责任，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，不断向科学技术广度和深度进军。”“四个面向”为科技创新指明了方向。“十四五”规划中提到“在事关国家安全和发展全局的基础核心领域，制定实施战略性科学计划和科学工程。瞄准人工智能、量子信息、集成电路、生命健康、脑科学、生物育种、空天科技、深地深海等前沿领域，实施一批具有前瞻性、战略性的国家重大科技项目。”[5]近年来，我国深入谋划推进“科技创新2030—重大项目”，面向2030年，选择一批体现国家战略意图的重大科技项目和工程。新一代人工智能被选入“科技创新2030—重大项目”行列。人工智能领域被公认为可能产生重大颠覆性突破的前沿技术领域，已经发展成全球竞争焦点，成为经济发展的新引擎，是近年我国重点实施战略性科学计划和科学工程的核心前沿领域。因此，对标“四个面向”和国家战略性科研计划，人工智能领域是我国重要研究领域，是重要成果和高质量科技论文的高产领域。在JCR数据库学科类别（Categories）中选择人工智能学 科 （ COMPUTERSCIENCE，ARTIFICIALINTELLIGENCE），并选择Q1区，检索得到人工智能领域Q1区期刊目录，共36种期刊，其中美国16种，荷兰10种，英国6种，德国2种，沙特1种，我国1种；36种期刊均由国外出版社出版，其中Elsevier出版13种，IEEE出版10种，Springer出版4种，Wiley出版4种，Mit Press出版2种，World Scientific出版2种，ACM出版1种。本文统计了2012—2021年人工智能领域SCI收录的Q1区期刊上我国发文量占比，如表2所示。

由表2可以看出，2012—2021年人工智能领域Q1区36种期刊上我国发文量占比基本呈上升趋势，其中2021年19种期刊的我国论文占比达到50%以上，5种期刊达到70%以上，分别是IEEE Transactions on Cybernetics ，IEEE Transactions on Neural Networks andLearning Systems ，IEEE Transactions onImage Processing，IEEE Transactions on FuzzySystems，IEEE Transactions on EvolutionaryComputation ，均为IEEE出版的期刊；我国论文占比最高的期刊是IEEE Transactions onCybernetics，达到86.28%，另据InCites数据库统计，此刊2014年影响因子为3.469，2021年达到19.118，2021年期刊引文指数（Journal CitationIndicator，JCI）为3.21，JCI排名为1/82。JCI是对某期刊上近三年发表的所有文章统计影响力指标，针对某一篇文章从研究主题、出版类型、出版年份3个重要方面对文章的影响力进行统一计算，并给出综合数据，JCI能更好地比较跨主题期刊的影响力。在人工智能领域Q1区36种期刊中，2021年JCI大于2的期刊有14种，均为国外期刊，在14种期刊中有11种期刊的我国发文量超过50%。只有学术水平认可度更高的高质量科技论文才能支撑顶级期刊的学术生命力，我国在人工智能领域Q1区期刊上刊发的大量论文属于高质量科技论文中学术水平认可度更高的论文。

基于SCIE数据库，选择高级检索功能，将人工智能领域Q1区36种期刊的英文名称作为出版物标题（SO）的字段标识，检索式简略形式为SO=（“Nature Machine Intelligence”OR“IEEETransactions on Pattern Analysis and MachineIntelligence”OR … OR“International Journalof Neural Systems”），再根据统计需要对出版年和国家等条件进行限定，统计2012—2021年36种期刊的总发文量、我国论文量和美国论文量，统计结果如图4所示。由图4可以看出，36种期刊续表的总发文量从2012年的4 916篇增加到2021年的13 487篇，增长了1.74倍，其中我国论文量呈逐年上升趋势，从2012年的1 047篇增长到2021年的7 534篇，总占比从2012年的21.30%上升到2021年的55.86%，2020年和2021年我国论文量超过Q1区期刊总发文量的一半，是美国论文量的3倍。美国论文量从2012年的926篇增加到2021年的2 031篇，占总发文量的比值从18.84%下降到15.06%。由趋势线可以看出，我国论文量的增长趋势与Q1区期刊总发文量的增长趋势几乎一致。我国论文量的持续增加保证了Q1区期刊总发文量的不断提升。2012—2021年，36种Q1区期刊中发文最多且遥遥领先的机构是中国科学院，其次是欧洲研究型大学联盟，清华大学和哈尔滨工业大学均位列前五。高被引论文中，我国占比高达61.78%，中国科学院位列第一，第二为哈尔滨工业大学。以上刊发情况说明我国在重要研究领域人工智能领域的高质量科技论文数量和学术质量皆名列前茅，论文成果产生了较大影响力。

5 我国高质量科技论文刊发现状分析

前文调查显示，我国高质量科技论文数量庞大，2021年我国发表SCI论文超63万篇，约占世界SCI论文总量的三成，远超美国的SCI论文量，且重要研究机构论文占比、重要基金项目论文占比、重要研究领域顶级期刊中我国发文量占比均较高，反映了我国科技创新成果丰硕。然而，我国高质量科技论文在国内外期刊分布不均，且我国期刊在部分重要研究领域缺失高质量科技论文首发权。2021 JCR收录SCI期刊9 649种，中国大陆（CHINA MAINLAND）SCI期刊为274种，仅占SCI收录期刊总量的2.84%，期刊服务能力有限，难以满足我国数量庞大的高质量科技论文的发表需求，我国学术传播平台建设任重道远，重要研究领域高质量期刊亟待增加。

5.1 高质量科技论文数量庞大，科技创新成果丰硕

2012—2021年我国全面实施创新驱动发展战略，我国在创新领域由“追赶”逐渐变为“并跑”甚至“领跑”。科技论文是科技创新成果的体现，大批高质量科技论文刊发于国际高水平期刊说明了我国科技创新成果丰硕。由前文可知，2012年我国发表SCI论文18万余篇，2021年达到63万余篇，2021年我国Q1区论文占比达到48.11%，已超过美国，位居第一；以985高校和中国科学院为代表的重要研究机构的高质量科技论文从2012年的10万余篇，激增到2021年的31万余篇，但2012—2021年重要研究机构的高质量科技论文占我国SCI论文总量的比值呈逐年下降趋势，2021年占比49.89%，为十年最低，论文量激增，占比反而下降，说明其他研究机构的SCI论文增长速度和占比正在不断提升。目前，以985高校和中国科学院为代表的“旗舰”研究机构引领我国创新型国家和科技强国建设，其他研究机构不断发挥优势锐意进取，科研创新和高质量学术论文发表模式已经初步形成。2012—2021年NSFC资助的SCI论文量逐年上升，相较2012年，2021年增加了258.08%，十年间NSFC资助的SCI论文量占我国SCI论文量的比值均在60%左右，2018年达到了64.41%，资助成果显著。重要研究领域人工智能领域Q1区期刊中2020年和2021年我国论文占比均达到50%以上，我国论文量和占比远高于欧美国家，说明我国在科技创新成果产出方面已处于“领跑”地位。

5.2 高质量科技论文国内外期刊分布不均，我国学术传播平台建设任重道远

据统计，2018—2021年我国SCI论文中超九成论文发表在国外期刊，不足一成的论文刊发在国内SCI期刊。虽然国内SCI期刊中我国科研人员论文占比在80%左右，但我国SCI期刊数量不足，对我国SCI论文的贡献量直到2021年仅为3万余篇，而2021年我国发表SCI论文高达63万篇，可见高质量科技论文在国内外期刊的分布不均。期刊是学术传播和交流的主要平台，虽然近年我国SCI期刊数量不断增加，由2020 JCR中的257种增加到2021 JCR中的274种，增加了17种，增长6.61%，增长速度远高于全球的1.24%，显示了我国办刊的成效，但是我国办刊基础薄弱，近6 000种科技期刊中大部分没有被全球知名数据库收录，高质量期刊规模不足，且存在数量级的差距，对我国数量庞大的高质量科技论文的服务能力有限，我国高质量期刊需要爆发式的增长。杨卫院士[6—7]认为，我国期刊平台的发展进度落后于学术发展10年以上，目前我国期刊存在“小散乱”、办刊态度保守、高影响力期刊数量太少、编辑人才缺乏、数字传播平台落后等问题。正如中国期刊协会副会长李军所言，“我们有好声音，我们不缺乏好声音，但好声音传得不快、不深、不广，好声音更需要金话筒和好舞台。”数字传播平台是提升期刊学术影响力和传播力的重要技术措施，人工智能领域Q1区36种期刊的出版方均为拥有强大数字传播能力的大型出版机构，如Elsevier、Springer、Wiley等。而目前我国没有可与国外相媲美的、能助力我国期刊走向世界的、自主强大的数字传播平台，中国知网等数字传播平台仍存在不少问题，与国际大型知识服务商相比不具备竞争优势。为实现把论文写在祖国大地上，我国还需要培育更多的高质量期刊和高水平学术传播平台。

5.3 部分重要研究领域高质量科技论文首发权缺失，我国重要研究领域高质量期刊亟待增加

2021 JCR中人工智能领域有146种SCI期刊，其中我国仅有1种，即Q1区的CAAI Transactionson Intelligence Technology，占比0.68%，在Q1区36种期刊中占比仅为2.78%。Q1区36种期刊中我国论文量占比从2012年的21.30%上升到2021年的55.86%，2021年我国发文占比超过50%的期刊有19种，其中国外期刊18种。2012—2021年，36种期刊的总发文量增长趋势与我国科研人员在其上的发文增长趋势几乎平行一致。如图4中的趋势线所示，2020年和2021年我国论文量超过总发文量的一半，表明Q1区36种期刊的总发文量主要依赖我国科研人员的贡献。目前我国很多前沿领域的科研人员一般不会考虑将顶级科研成果投稿到国内期刊，特别是中文期刊，主要原因是学术话语权和舆论阵地被国外大型出版商掌握，大多前沿领域的国外期刊或交流平台相对成熟且传播力强、影响力大，国内科研人员希望其科研成果得到国外引领性学术共同体的认可，将科研成果发表在国外期刊成了首选。同时，我国重要研究领域高质量期刊亟待增加，2021 JCR中9 649种SCI期刊涵盖了178个学科，我国274种SCI期刊仅涵盖了126个学科，其中45个学科的SCI期刊数量是1，30个学科的SCI期刊数量是2，16个学科的SCI期刊数量是3，仍有52个学科没有SCI期刊。重要研究领域中的人工智能领域、病毒学和机器人学我国各有1种SCI期刊；而计算机的控制论领域和跨学科应用领域、量子科学与技术、复合材料和凝聚态物理学等重要研究领域高质量期刊空白亟待填补。

6 抓牢高质量科技论文首发权的措施

科技是国家经济和产业发展的重要保障，科技创新是国家安全的战略支撑，科技论文是科技创新成果的体现，高质量科技论文更是体现了高端科技创新成果，属于国家重要战略资源。抓牢高质量科技论文首发权具有紧迫性。首先，高质量科技论文是期刊学术价值的保证，更是一流期刊的命脉，引导高质量科技论文在国内期刊首发，是践行“建设世界一流科技期刊”的使命；其次，高质量科技论文在国内期刊首发，可被国内公众优先接触和了解，从而推动高科技成果转化，抢先将高科技应用于我国竞争力领域[8]；再次，由于国外数据库的版权问题和“付费墙”，我国有些机构难以支付高昂的订购费，有的机构只订购部分服务，造成科研人员无法完全获得发表于国外期刊的研究成果，不利于科技成果在国内的转化和应用。基于此，我国需要采取一系列措施以争取高质量科技论文首发权。

6.1 出台政策鼓励重要研究领域高质量科技论文首发在国内期刊

通过全面分析国际科技创新竞争态势，我国确立了到2035年跻身创新型国家前列的战略目标，将科技自立自强作为国家发展的战略支撑，集聚力量进行原创性引领性科技攻关[9]，明确了事关发展全局的核心领域，如人工智能等前沿领域。我国人工智能领域开拓者陆汝钤院士曾提到：“未来战争很可能是人工智能技术加持的无人作战系统之间的对抗，历史经验教训告诉我们，一旦军事中出现了一种新技术或新理念，新技术持有方将锁定胜局，技术落后方将注定失败，目前谁先开发出来人工智能在军事上的应用技术，谁就占领了这个高地，有的国家在这方面可能已经达到了一定水平。”从国家战略需求出发，应加快战略性领域的创新并尽快进行科技成果转化和应用，抢占战略制高点。对于战略性领域的科技论文，如人工智能领域的论文，应牢牢抓住首发权，出台政策保护科研成果并鼓励其发表在国内期刊，不断探索并改革科研评价体系，建立健全科学分类、多维度的科研评价制度[10-11]，在科研评价中的论文评价方面考虑“分领域施治”并制定细则，如发表于国内期刊的论文的权重不低于发表于国外期刊的论文的权重，或提高发表于国内期刊的论文的权重，对重要研究领域的论文发表在国内期刊给予激励。为引导我国科研人员将高质量科技论文在我国高质量期刊首发，目前我国正在积极构建和优化科技期刊评价体系，充分发挥学术共同体的作用[12]，分领域加强同行评议，如中国科学技术协会自2018年启动的高质量科技期刊分级目录工作取得了一定成效。重要研究领域科技期刊评价中，应有相应的倾斜措施支持国内期刊发展，在对重要研究领域高质量期刊进行分级时，各级别期刊数量设置应以国内期刊数量不低于国外期刊数量为宜，这样能更好地鼓励我国科研人员将重要研究领域高质量科技论文发表在国内期刊，成果优先为我国现代化服务，助力我国重要研究领域期刊的发展。

6.2 加快学术传播平台建设

《中国科学》和《科学通报》两刊的总主编朱作言院士提到，“两刊的首要使命是留住国内一流稿件”[13]。留住国内一流稿件是我国科技期刊的首要使命。只有办好一流期刊，才能留住高质量科技论文并引导高质量科技论文回归国内。2019年“中国科技期刊卓越行动计划”全面实施，拉开了我国培育世界一流科技期刊的步伐，各学会、研究机构等期刊主办单位在期刊建设和培育新刊方面取得了显著成效，尤其是新创办的高质量期刊势头强劲，新刊创办即定位为国际顶级、有引导性的科技期刊，以发表具有国际一流水平的高质量科技论文为宗旨。2021 JCR中我国SCI期刊274种，Q1区期刊124种，占比达到45.26%，而2012 JCR中我国SCI期刊152种，Q1区期刊11种，占比仅为7.24%，可见近年我国高质量期刊建设取得了量和质的突破；2021 JCR中我国新增的17种SCI期刊表现亮眼，首次获得JIF，且均处于Q1区；新增的17种期刊中有11种期刊于2019—2020年创刊，6种期刊曾入选“中国科技期刊卓越行动计划高起点新刊项目”；2019—2020年创刊的11种期刊均由高校、中国科学院、学会主办或联合主办，借助科研实力强大的研究机构和一流学会是创办高质量期刊的有效途径。近年来我国逐步加大对于中文科技期刊的扶持力度，如2021年和2022年中国科学技术协会实施的“全国学会期刊出版能力提升计划”中包含中文期刊的扶持项目，切实提升了学会主办中文期刊的学术水平和学术引领力。在数字传播平台建设方面，我国期刊应尽快打破“借船出海”的壁垒，坚实走“造船出海”的发展之路以顺应科技自立自强的时代发展趋势，如《中国科学》出版社、中华医学会杂志社、中国知网等正在努力尝试建设或优化升级独立自主的数字传播平台，有的平台已初具规模。[14]

6.3 优先培育重要研究领域高质量期刊

从国家利益出发，应优先培育重要研究领域的高质量期刊，特别是处于SCI期刊空白的领域。2020—2022年，中国科技期刊卓越行动计划办公室组织的高起点新刊子项目申报，明确强调“在战略前沿等领域创办高起点英文科技期刊，以补短板、填空白为原则重点支持优先建设领域创办新刊”。同时，2020—2022年优先建设领域列表中，人工智能均在列。其中，2022年在2021年44个优先建设领域基础之上增加了3个优先建设领域，分别为计算机跨学科应用、有机化学和高分子科学。

7 结语

当前，我国已进入创新型国家行列，正处于高质量发展阶段，科技创新是我国实现高质量发展的必由之路。我国SCI论文量约占世界SCI论文总量的三成，其中985高校和中国科学院为代表的重要研究机构的SCI论文量约占我国SCI论文总量的50%，国家自然科学基金资助的论文量约占我国SCI论文总量的60%，人工智能领域Q1区期刊中我国发文量占比超过50%，数据显示我国高质量科技论文大量产出，科技创新成果丰硕。然而，我国高质量期刊规模与科技成果产出不匹配，高质量科技论文国内外期刊分布不均，部分重要研究领域高质量科技论文首发权缺失。为抓牢高质量科技论文的首发权，我国应出台政策鼓励重要研究领域高质量科技论文发表在国内期刊，加快学术传播平台建设，优先培育重要研究领域高质量期刊。一系列措施的合理制定、顺利执行和有效落实的前提是要深刻领悟习近平系列重要讲话精神，加强党对科研和科技期刊工作的全面领导[15]，始终紧跟中国特色社会主义发展步伐，坚定文化自信，以弘扬中华文明、繁荣学术研究为己任[16—17]，提出真正解决问题的新理念、新思路、新办法。

参考文献

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[3] 国家统计局. 2020年中国创新指数再创新高 创新能力和水平持续提升：国家统计局社科文司首席统计师李胤解读2020年中国创新指数[EB/OL].（2021-10-29）[2022-04-01]. http://www.stats.gov.cn/xxgk/jd/sjjd2020/202110/t20211029_1823965.html.

[4] 袁亚湘院士：杂志好不好，就看最好的文章是否发表在这里[EB/OL].（2020-10-10）[2022-03-16]. https://new.qq.com/omn/20201010/20201010A0HMYZ00.html.

[5] 中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要[A/OL].（2021-03-13）[2022-04-01]. http://www.gov.cn/xinwen/2021-03/13/content_5592681.htm.

[6] 杨卫. 共享全球科学：从“共智”到“共治”[J]. 科技导报，2020（20）：1.

[7] 杨卫. 科技期刊创新发展的“共治”之路[N]. 中国新闻出版广电报，2022-7-28（6）.

[8] 李军. 略论现行评价机制的历史作用及其危害[J]. 编辑学报，2021（2）：119-128，146.

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[11] 陈芳，胡喆. 用好“指挥棒” 破除“唯论文”和“SCI至上”：科技部部长王志刚谈《关于完善科技成果评价机制的指导意见》看点[EB/OL].（2021-08-03）[2022-04-01]. http://www.xinhuanet.com/2021-08/03/c_1127726473.htm.

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[14] 王宁宁，游苏宁，刘红霞. 中国科技期刊“造船出海”已迫在眉睫[J]. 编辑学报，2022（2）：126-130.

[15] 张品纯. 牢记办刊初心使命 办好中文科技期刊[J].编辑学报，2020（6）：595-599.

[16] 习近平致人民出版社成立100周年贺信[EB/OL].（2021-10-26）[2022-04-01].http://www.gov.cn/xinwen/2021-10/26/content_5645023.htm.

[17] 习近平给《文史哲》编辑部全体编辑人员回信[EB/OL].（2021-05-10）[2022-04-01].http://www.gov.cn/xinwen/2021-05/10/content_5605620.htm.

引用格式： 邹娜,臧莉娟.2012—2021年我国高质量科技论文调查分析[J].科技与出版,2023(6):144-155. DOI:10.16510/j.cnki.kjycb.2023.06.001.

初审：张艳玲复审：宋启凡终审：金 君

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